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私募基金行业违规行为集中 新规有待完善

来源:新三板之家 2016-01-21 17:25 收藏

截至2016年1月,已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模达到5.1万亿。私募基金行业发展日益壮大,但是风险也在不断积聚,风险事件陆续暴露。


截至2016年1月,已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模达到5.1万亿。私募基金行业发展日益壮大,但是风险也在不断积聚,风险事件陆续暴露。

2015年,监管部门对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

 一、检查发现问题集中在五个方面:

  一、登记备案信息失真

  主要为信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况;

  二、资金募集行为违规

  如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

  三、投资运作行为违规

  如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。

  四、公司管理失范

  如内部管理和风险控制制度不健全,公司管理薄弱;信息披露制度不健全,披露信息不充分:没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

  五、涉嫌违法犯罪

  如以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗:操纵市场、内幕交易等。

  邓舸表示,为遏制违法犯罪和违规经营,对于检查中发现的问题,2015年,证监会区分不同情形,依法采取了以下措施:对1家私募基金作出行政处罚;对包括27家私募基金管理人采取行政监管措施;对2家私募销售机构采取行政监管措施;对8个相关责任人采取行政监管措施。

  此外,证监会还对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

  邓舸强调,私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,不作为任何增信手段。2016年,证监会将持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作,依法从严查处违法违规行为,加大责任追究力度,切实维护市场秩序,保护投资者合法权益。

二、27家私募公司股权投资类最多

  第一类也是数量最多的股权投资基金。如中逢昊投资、做文化旅游投资的新晋商创业投资、中科招商、太平洋产业投资等。

  第二类是房地产私募,如华夏恒业投资,主要是做地产基金和市政工程基金;威士曼惠世投资;上海稳裕股权投资管理有限公司,做房地产基金;金赛银基金等。

  第三类是做证券期货投资的私募,,如鼎立资产、安州投资、穗富投资、广州银闰、凯石益正资产、宝银创赢投资、东达资产、以马内利资产等。

 三、中科招商澄清“被查”传闻称两月前已披露

  上述信息中就涉及了新三板上明星公司中科招商,公开信息显示,中科招商是信披违规。

  在资本市场上疯狂举牌的PE巨头中科招商“被查”的信息引发了投资者的关注,为消除投资者疑惑,中科招商昨晚发公告作澄清说明。

  中科招商称,《证监会 2015 年私募基金检查执法情况通报》中提及的行政监管措施是因该公司和单祥双信息披露违规导致的,该公司与单祥双已于2015年11月13日分别收到深圳监管局行政监管措施决定书《深圳证监局关于对中科招商采取责令改正措施的决定》、《深圳证监局关于对单祥双采取出具警示函措施的决定》,对此,该公司已于2015年11月16日披露了上述决定书文件。

  中科招商公告还提到,目前该公司已经对深圳证监局提出的有关要求进行了认真整改,整改报告已于2015年12月3日作了披露。

四、私募新规有待完善,微信朋友圈找客户也违规?

  为什么一提被处罚,投资者就开始恐慌,Home君看了一下,由于这次检查结果的通报把一些问题较小的大机构和问题很大的小机构并列公布,特别容易引发投资人的一些恐慌情绪甚至会误导投资人,希望以后监管机构能重视通报的方式。

  另外,如果私募新规发布实施,意味着2016年将是私募行业真正意义上的规范元年。

  在Home君看完了所有被通报公司的通报原因后,其中信披违规与资金募集违规占大多数。目前,私募公开在报纸、电视等媒体上做宣传产品肯定是不行的,但据有关媒体报道,现在不能再朋友圈、微信或者自媒体上进行业务承销活动,否则也在违规范围内,但这一点目前没有得到明文规定。

  那如果在私人朋友圈、微信等寻找投资人、发行产品也违规,那如何把信息推送给客户知道?当前私募想要拓展业务,而微信是最新的沟通方式,业务承销也都需要合理的渠道,私募寻找投资人,通过“朋友圈”关系发展客户目前是比较常见的方式,而且在特定“朋友圈”中,规模在几十人的占多数,一般不会超过200人。在Home君看来其实对投资者资格和数量的控制,最核心的还是应该放在合格投资人制度,所筛选出来的合格投资者,就意味着他有一定的风险识别能力和风险承受能力,并不是数量上少投资风险就一定会降低。

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